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    《生成式人工智能服務管理暫行辦法》立法理念和監管路徑解讀

    2023-07-17

    本文試圖探析《辦法》背后的立法理念和監管路徑,以期一窺生成式人工智能未來的發展方向和監管趨勢。  

    作者:王進、張譯天

    2023年7月13日《生成式人工智能服務管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)正式出臺,并于2023年8月15日起施行?!掇k法》旨在促進生成式人工智能健康發展和規范應用,維護國家安全和社會公共利益,保護公民、法人和其他組織的合法權益,亦指明了國家對生成式人工智能服務的監管方向與原則規范。



    多部門協同合作,科學監管


    生成式人工智能(AIGC)技術是具有文本、圖片、音頻、視頻等內容生成能力的模型及相關技術,將在各行各業引發顛覆性變革,應用范圍大、輻射面廣。AIGC服務的創新發展離不開政府多部門、社會多主體的協同配合。


    《辦法》系由國家互聯網信息辦公室,聯合國家發展和改革委員會、教育部、科學技術部、工業和信息化部、公安部、廣播電視總局共同發令公布,同時《辦法》第十六條明確規定,網信、發展改革、教育、科技、工業和信息化、公安、廣播電視、新聞出版等部門,依據各自職責依法加強對生成式人工智能服務的管理。


    對此,《辦法》第四章“監督檢查和法律責任”中首先規定了,各有關主管部門應當完善與創新發展相適應的科學監管方式,制定相應的分類分級監管規則或者指引;后進一步明確了特定AIGC服務的安全評估與備案、AIGC服務使用者的投訴與舉報權、AIGC服務提供者的監管配合要求等規定,也首次提出了對境外AIGC服務提供者的管理規定。


    明確監管范圍

    堅持促進創新和依法治理相結合


    《辦法》相較于《征求意見稿》進一步明確了適用對象,未向境內公眾提供AIGC服務的不屬于《辦法》監管范圍,如自行研發、應用生成式人工智能技術,不向公眾提供相關服務的。此外,利用AIGC從事新聞出版、影視制作、文藝創作等活動另有規定的,從其規定。


    《辦法》第三條對AIGC服務的管理作出了原則性規定:堅持發展和安全并重、促進創新和依法治理相結合。在該原則的指導下,《辦法》既明確了底線,又指明了鼓勵的方向。


    一、劃定禁區,明確底線

    《辦法》第四條明確要求提供和使用生成式人工智能服務應當遵守法律、行政法規,尊重社會公德和倫理道德,堅持社會主義核心價值觀,采取有效措施防止歧視,尊重知識產權,不得實施壟斷和不正當競爭行為,不得侵害他人合法權益,以及采取有效措施提升透明度、準確性和有效性。


    在AIGC仍處于創新發展的初級階段時,首先針對重要方面劃定禁區、明確底線,既有利于促進和鼓勵發展,也有利于保障各方合法權益。當然,隨著技術的發展,行業的成熟,政府監管的“護欄”范圍也將不斷完善、調整。


    二、鼓勵創新協作,強調規范治理

    《辦法》不僅劃定了“禁區”,也以不小的篇幅明確了鼓勵和支持的諸多方向。比如AIGC在各行業、各領域的創新應用,相關機構的協同合作,基礎技術的自主創新,國際交流與合作,基礎設施和公共訓練數據資源平臺建設,算力資源協同共享等方面都是鼓勵和支持的方向。


    同時,《辦法》第七條也對AIGC服務提供者提出了進一步的規范意見,尤其強調知識產權保護以及數據合規問題,第八條則首次對數據標注工作提出了明確要求。


    三、明確AIGC服務提供者責任

    《辦法》第九條提出了AIGC服務提供者應當依法承擔網絡信息內容生產者責任和個人信息處理者責任,履行網絡信息安全義務和個人信息保護義務。


    《辦法》第十條至第十五條,較為詳細地規定了AIGC服務提供者的相關責任和服務規范,比如不得收集非必要個人信息,不得非法向他人提供使用者的輸入信息和使用記錄,采取有效措施防范未成年人用戶過度依賴或者沉迷AIGC服務,以及針對違法違規行為和內容建立相應處置措施,并向有關主管部門報告,建立健全投訴、舉報機制。

     

    此前,我國專門針對AI管理的法律法規與規章制度仍舊空白,法律的滯后性在新興AI的飛速發展下顯得更為明顯。當然全球AI方面的立法也都處于起步階段。據媒體報道,日前聯合國秘書長古特雷斯公開表示,支持建立AI領域的“國際原子能機構(IAEA)”,對人工智能技術進行監管。國際各方均對AI領域監管問題持續關注并探索。


    如何在政策監管和技術發展之間找到平衡始終是重要命題。明確監管的“護欄”界限在何處,為中國形成有國際競爭力的人工智能技術提供切實可行的制度保障乃勢在必行。此次《辦法》的出臺在一定程度上彌補了空缺,開啟了AI領域專門性監管與定責的時代,為AIGC服務相關行為的初步規范路徑提供了指引,相信日后AI領域相關制度建設將會不斷完善。



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